Как стать участником клиринга

• два экземпляра Договора об оказании клиринговых услуг, подписанного Заявителем;
• два экземпляра Договора о присоединении к правилам СЭВ, анкета СЭВ;
• Перечень документов, необходимых для заключения Договора об оказании клиринговых услуг
  
  
  для юридических лиц

  • Анкета Участника клиринга - юридического лица по форме А-01 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Уведомление о Счете Участника клиринга по форме А-05 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Согласие на обработку персональных данных от руководителя Заявителя и уполномоченных лиц по форме А-04 (оригинал)

  Перечень документов в соответствии с Приложением №3 к Правилам клиринга (по предварительному согласованию могут не представляться Заявителем в случае, если АО «СПбМТСБ» уже располагает соответствующими документами), в том числе:

  • Учредительные документы Заявителя с действующими изменениями и дополнениями (нотариально удостоверенные или заверенные регистрирующим органом копии)
  • Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о Заявителе при создании (нотариально удостоверенная или заверенная регистрирующим органом копия)
  • Свидетельство о государственной регистрации Заявителя (в случае если Заявитель создан до 01 июля 2002 года) (нотариально удостоверенная копия)
  • Свидетельство о постановке российской организации на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (нотариально удостоверенная копия)
  • Карточка с образцами подписей должностных лиц Заявителя и оттиска печати Заявителя (при наличии) (управляющей организации или управляющего в случае, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей организации или управляющему) (по форме, установленной Банком России для предоставления при открытии банковского счета) (нотариально удостоверенная карточка или нотариально удостоверенная копия или копия, заверенная банком)
  • Выписка из протокола заседания уполномоченного органа, содержащая решение уполномоченного органа организации об избрании единоличного исполнительного органа организации или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа организации управляющей организации или управляющему, имеющему право действовать от имени Заявителя без доверенности (заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия)
  • Приказ о вступлении в должность единоличного исполнительного органа организации или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа организации управляющей организации или управляющему (заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия)
  • Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и датированная не ранее, чем за 30 календарных дней до даты ее предоставления в Клиринговую организацию (оригинал или нотариально удостоверенная копия)
  • Доверенность на представителя Участника клиринга по форме ДВ-ПО (оригинал или нотариально удостоверенная копия)
  для индивидуальных предпринимателей

  • Анкета Участника клиринга - индивидуального предпринимателя по форме А-02 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Уведомление о Счете Участника клиринга по форме А-05 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Согласие на обработку персональных данных от руководителя Заявителя и уполномоченных лиц по форме А-04 (оригинал)

  Перечень документов в соответствии с Приложением №3 к Правилам клиринга (по предварительному согласованию могут не представляться Заявителем в случае, если АО «СПбМТСБ» уже располагает соответствующими документами), в том числе:

  • Паспорт гражданина Российской Федерации (копия)
  • Свидетельство о регистрации предпринимателя (нотариально удостоверенная или заверенная регистрирующим органом копия)
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (нотариально удостоверенная копия)
  • Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, датированная не ранее, чем за 30 календарных дней до даты ее предоставления в Клиринговую организацию (оригинал или нотариально удостоверенная копия)
  • Карточка с образцами подписи Заявителя и оттиска печати Заявителя и подписей лиц, уполномоченных подписывать необходимые документы от имени индивидуального предпринимателя по форме, установленной Банком России для предоставления при открытии банковского счета (нотариально удостоверенная карточка или нотариально удостоверенная копия или копия, заверенная банком)
  • Доверенность на представителя Участника клиринга по форме ДВ-ПО (оригинал или нотариально удостоверенная копия)

документы (в том числе анкеты, опросные листы) в соответствии с требованиями внутренних документов, устанавливающих критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации на основании Закона об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами.

• два экземпляра Договора об оказании клиринговых услуг, подписанного Заявителем;
• два экземпляра Договора о присоединении к правилам СЭВ, анкета СЭВ;
• Перечень документов, необходимых для заключения Договора об оказании клиринговых услуг
  
  
  для иностранных юридических лиц

  • Анкета Участника клиринга – иностранного юридического лица по форме А-03 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Уведомление о Счете Участника клиринга по форме А-05 (оригинал, заверяется печатью организации и подписью уполномоченного лица)
  • Согласие на обработку персональных данных от руководителя Заявителя и уполномоченных лиц по форме А-04 (оригинал)

  Перечень документов в соответствии с Приложением №3 к Правилам клиринга (по предварительному согласованию могут не представляться Заявителем в случае, если АО «СПбМТСБ» уже располагает соответствующими документами), в том числе:

  • Учредительные документы (нотариально удостоверенные)
  • Выписка из торгового или банковского реестра или иного государственного реестра юридических лиц страны происхождения иностранного юридического лица (нотариально удостоверенная)
  • Документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в стране происхождения иностранного юридического лица, (подтверждение о том, что юридическое лицо является нерезидентом, сертификат о правоспособности (юридическом статусе) компании и т.п.), и, в случае постановки на налоговый учет в Российской Федерации, - в налоговом органе Российской Федерации (нотариально удостоверенная копия)
  • Удостоверенный образец подписи лица, уполномоченного подписывать необходимые документы от имени юридического лица и, при наличии, оттиск печати юридического лица (например, карточка с образцами оттиска печати и подписей, альбом подписей уполномоченных лиц, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) (нотариально удостоверенная копия)
  • Документ, подтверждающий полномочия лица осуществлять юридические действия от имени иностранного юридического лица; оригинал (или нотариально удостоверенная копия) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (нотариально удостоверенная копия)
  • Документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров / участников, решение иного органа управления и т.п.) (нотариально заверенная копия)
  • Доверенность на представителя Участника клиринга по форме ДВ-ПО (оригинал или нотариально удостоверенная копия)

  
  

  * Документы, выданные, составленные или удостоверенные в соответствии с иностранным правом по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации в отношении иностранных лиц, принимаются Клиринговой организацией при наличии легализации, если иное не предусмотрено международной конвенцией, международным договором Российской Федерации или федеральным законом. Документы, составленные на иностранном языке, должны представляться с надлежащим образом заверенным их переводом на русский язык.

  Проверка документов, предоставляемых для получения допуска к клиринговому обслуживанию с целью идентификации иностранными юридическими лицами, не зарегистрированными на территории Российской Федерации, на комплектность и оформление осуществляется с учетом особенностей регистрации иностранных юридических лиц в стране происхождения.